Тарифная политика и ее влияние на комиссионный доход коммерческих банков
Приложение
Г
Операции и тарифы депозитарных операций АКБ
«Приватбанк»
Таблиця Г.1 - Розцінки на депозитарні операції
з ЦП Зберігача ПриватБанку
Юридичні особи (без ПДВ)
Перелік операцій
Вартість, грн.
Термін оплати
Адміністративні операції
1
Відкриття рахунку у ЦП (за одну операцію)
30,00 грн.
100% передплата
2
Відкриття рахунку у ЦП депонентам при первинному розміщенні емітентом
бездокументарного випуску ЦП.
1,00 грн.
100% передплата
3
Закриття рахунку у ЦП
50,00 грн.
100% передплата
4
Внесення змін до реквізитів рахунку у ЦП
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
5
Внесення змін до способу зберігання ЦП
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
Обслуговування рахунку у цінних паперах
6
Абонентська плата за обслуговування рахунку в цінних паперах депонента
Відсутня
-
7
Облік ЦП на рахунку у ЦП (в місяць).
0,02% від загальної номінальної вартості, але не менш ніж 40,00 грн.
та не більш ніж 600,00 грн. +10,00 грн.
Оплата у останній день кварталу
Облікові операції
8
Облікова операція зарахування ЦП на рахунок у ЦП з оформленням Зберігача
номінальним утримувачем
(за одну операцію).
0,05% від номінальної вартості, але не менш ніж 10,00 грн. + послуги
Реєстратора та не більш ніж 600,00 грн. +10,00 грн.
100% передплата
9
Облікова операція зарахування ЦП на рахунок у ЦП з оформленням Депозитарію
номінальним утримувачем (за одну операцію).
0,07% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції
зарахування у Депозитарії* + послуги Реєстратора, та не більш ніж 600,00 грн.
+10,00 грн.
100% передплата
10
Облікові операції зарахування ЦП на рахунок в ЦП (за одну операцію).
0,02% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції зарахування у Депозитарії * + 10,00 грн. та не більш ніж 600,00 грн.
100% передплата
11
Облікові операції зарахування ЦП на рахунки Депонентів при первинному
розміщенні емітентом бездокументарного випуску ЦП.
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
12
Облікові операції списання ЦП з рахунку у ЦП (за одну операцію).
0,05% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції
списання у Депозитарії* +10,00 грн. та не більш ніж 600,00 грн.
100% передплата
13
Облікові операції списання ЦП з рахунку у ЦП внаслідок матеріалізації
ЦП (за одну операцію).
0,05% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції
списання у Депозитарії* + послуги Реєстратора +10,00 грн. та не більш ніж 600,00
грн. + витрати
на нотаріальне посвідчення
100% передплата
14
Облікові операції переказу ЦП в межах Зберігача (за одну операцію).
0,02% від номінальної вартості, але не менш ніж 10,00 грн. та не
більш ніж 600,00 грн.
100% передплата
15
Облікові операції переміщення ЦП (за одну операцію).
0,05 % від номінальної вартості +послуги Реєстратора + послуги Депозитарію
*, але не менш ніж 50,00 грн. та не більш ніж 600,00 грн. +10,00 грн. + витрати на нотаріальне
посвідчення
100% передплата
16
Дарування цінних паперів, спадщина
0,02% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції зарахування у Депозитарії * + 10,00 грн. та не більш ніж 600,00 грн.
100% передплата
17
Послуги із термінового знерухомлення, матеріалізації та переміщення
цінних паперів
За домовленістю сторін
100% передплата
Операції з документарними ЦП
18
Прийом ЦП у сховище на зберігання (за один бланк).
За домовленістю сторін
100% передплата
19
Відповідальне зберігання :
колективне зберігання (за один бланк в місяць).
За домовленістю сторін
Оплата у останній день місяця
відокремлене зберігання (за один бланк в місяць).
За домовленістю сторін
Оплата у останній день місяця
20
Перевірка справжності документарних ЦП при їх зарахуванні (за один
бланк).
За домовленістю сторін
Оплата у день виконання операції
21
Видача ЦП зі сховища Зберігача (за один бланк).
За домовленістю сторін
Оплата у день виконання операції
22
Транспортування ЦП: в межах м. Дніпропетровська
за межі м. Дніпропетровська
За домовленістю сторін
Оплата у день виконання операції
Інформаційні операції
23
Надання виписки про операції з цінними паперами:
за запитом Депонента
10,00 грн. +10,00 грн.
100% передплата
за підсумками операції
Враховано
при здійсненні облікової операції
-
24
Надання виписки про стан рахунку у цінних паперах
10,00 грн. +10,00 грн.
100% передплата
25
Надання інформаційних довідок (за довідку)
10,00 грн. +10,00 грн.
100% передплата
26
Надання довідково-аналітичних матеріалів
За домовленістю сторін
100% передплата
Інші операції
27
Операції з ЦП на рахунку у ЦП, внаслідок операцій емітента з власним
випуском ЦП (за одну операцію).
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
28
Обтяження ЦП зобов'язаннями (Блокування) (за одну операцію).
0,02% від номінальної вартості, але не менш ніж 35,00 грн. та не більш ніж 600,00 грн.
100% передплата
29
Зняття обтяження ЦП зобов’язаннями.
Враховано
при здійсненні операції обтяження ЦП зобов’язаннями
-
30
Отримання доходів за ЦП та перерахування їх на банківський рахунок
Депонента.
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП Депоненту
-
31
Оцінка правильності регулярних розрахунків вартості чистих активів
інвестиційного фонду чи взаємного фонду інвестиційної компанії.
100,00 грн.
100% передплата
32
Комісія за зарахування або списання ЦП на рахунок/з рахунку у ЦП
внаслідок знерухомлення або матеріалізації ЦП для ІСІ
послуги Реєстратора + 50,00 грн. +10,00 грн.
100% передплата
33
Оцінка правильності розрахунків вартості чистих активів ІСІ на один
інвестиційний сертифікат, виконаних компанією з управління активами ІСІ:
1. Щоквартальна:
- у випадку, коли всі ЦП обертаються у Зберігача у відповідності
з вимогами чинного законодавства;
100,00 грн. +10,00 грн.
100% передплата
- в перехідний період.
250,00 грн. +10,00 грн.
100% передплата
2. По одиночна за вимогою компанії з управління активами:
200,00 грн. +10,00 грн.
100% передплата
34
Оцінка правильності розрахунків чистої вартості активів пенсійного
фонду i чистої вартості одиниці пенсійних внесків, виконаних керуючим адміністратором
За домовленістю сторін
100% передплата
35
Внесення (зміна) інформації про емітента у програмний комплекс Зберігача.
1,00 грн.
100% передплата
36
Внесення (зміна) інформації про цінні папери емітента у програмний
комплекс Зберігача
1,00 грн.
100% передплата
37
Поставка цінних паперів по принципу "поставка проти оплати"
(за одну операцію)
250,00 грн.
100% передплата
38
Подовження операційного дня зберігача (сплачує депонент, за зверненням
якого продовжується операційний день зберігача):
На 30 хвилин
На 1-у годину
На 2-і години
Більше ніж на 2-і години, але не пізніше 22.00
50,00 грн.
100,00 грн.
200,00 грн.
500,00 грн.
100% передплата
39
Комісія за оформлення документів Депонента, щодо депозитарних операцій
на рахунку у ЦП. (За один документ)
5 грн.
100% передплата
*Послуги Депозитарію
- 10,00 грн.
*Послуги Реєстратора
- На підставі рахунку Реєстратора
Таблиця Г.2 - Розцінки на депозитарні операції
з ЦП Зберігача ПриватБанку
Фізичні особи
(без ПДВ)
Перелік операцій
Вартість, грн.
Термін оплати
Адміністративні операції
1
Відкриття рахунку у ЦП (за одну операцію)
10,00 грн.
100% передплата
2
Відкриття рахунку у ЦП депонентам при первинному розміщенні емітентом
бездокументарного випуску ЦП.
1,00 грн.
100% передплата
3
Відкриття рахунку у ЦП депонентам, які придбали акції в процесі приватизації,
але на суму не більш, ніж 750,00 грн.
1,00 грн.
100% передплата
4
Закриття рахунку у ЦП
5,00 грн.
100% передплата
5
Внесення змін до реквізитів рахунку у ЦП
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
5
Внесення змін до способу зберігання ЦП
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
Обслуговування рахунку у цінних паперах
6
Абонентська плата за обслуговування рахунку в цінних паперах депонента
Відсутня
-
7
Облік ЦП на рахунку у ЦП, номінальна вартість пакету яких перевищує
5000,00 грн. (в місяць):
20,00 грн. + 0,01% від загальної номінальної вартості, але не більш
ніж 500,00 грн.
Оплата у останній день кварталу
8
Облік ЦП на рахунку у ЦП депонентів, які придбали акції в процесі
приватизації, але на суму не більш, ніж 750,00 грн. (в місяць).
2,00 грн.
Оплата у останній день кварталу
Облікові операції
9
Облікова операція зарахування ЦП на рахунок у ЦП з оформленням Зберігача
номінальним утримувачем
(за одну операцію).
0,03% від номінальної вартості, але не менш ніж 10,00 грн. + послуги
реєстратора + 10,00 грн. та не більш ніж 300,00 грн.
100% передплата
10
Облікова операція зарахування ЦП на рахунок у ЦП з оформленням Депозитарію
номінальним утримувачем (за одну операцію).
0,05% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції
зарахування у Депозитарії *+ послуги реєстратора + 20,00 грн. та не більш ніж
300,00 грн.
100% передплата
11
Облікові операції зарахування ЦП на рахунок в ЦП (за одну операцію).
0,02% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції
зарахування у Депозитарії* +10,00 грн. та не більш ніж 300,00 грн.
100% передплата
12
Облікові операції зарахування ЦП на рахунки депонентів, які придбали
акції в процесі приватизації, але на суму не більш, ніж 750,00 грн. (за одну операцію).
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
13
Облікові операції зарахування ЦП на рахунки депонентів при первинному
розміщенні емітентом бездокументарного випуску ЦП.
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
14
Облікові операції списання ЦП з рахунку у ЦП (за одну операцію).
0,04% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції
списання у Депозитарії* + 10,00 грн. та не більш ніж 300,00 грн.
100% передплата
15
Облікові операції списання ЦП з рахунку у ЦП внаслідок матеріалізації
ЦП (за одну операцію).
0,04% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції
списання у Депозитарії* + послуги Реєстратора +10,00 грн. та не більш ніж 300,00
грн. + витрати
на нотаріальне посвідчення
100% передплата
16
Облікові операції переказу ЦП в межах Зберігача (за одну операцію).
0,02% від номінальної вартості, але не менш ніж 10,00 грн. та не
більш ніж 300,00 грн.
100% передплата
17
Облікові операції переміщення ЦП (за одну операцію).
0,02% від номінальної вартості + послуги Реєстратора + послуги Депозитарію*,
але не менш ніж 50,00 грн. та не більш ніж 500,00 грн.+ поштові витрати + витрати
на нотаріальне посвідчення
100% передплата
18
Дарування цінних паперів, спадщина
0,02% від номінальної вартості, але не менш ніж вартість операції зарахування у Депозитарії* + 10,00 грн. та не більш ніж 300,00 грн.
100% передплата
19
Послуги із термінового знерухомлення та матеріалізації цінних паперів
За домовленістю сторін
100% передплата
Операції з документарними ЦП
20
Прийом ЦП у сховище на зберігання (за один бланк).
За домовленістю сторін
100% передплата
21
Відповідальне зберігання :
колективне зберігання (за один бланк в місяць).
За домовленістю сторін
Оплата у останній день місяця
відокремлене зберігання (за один бланк в місяць).
За домовленістю сторін
Оплата у останній день місяця
22
Перевірка справжності документарних ЦП при їх зарахуванні (за один
бланк).
За домовленістю сторін
Оплата у день виконання операції
23
Видача ЦП зі сховища Зберігача (за один бланк).
За домовленістю сторін
Оплата у день виконання операції
24
Транспортування ЦП: в межах м. Дніпропетровська
за межі м. Дніпропетровська
За домовленістю сторін
100% передплата
Інформаційні операції
25
Надання виписки про операції з цінними паперами:
за запитом Депонента
5,00 грн.
100% передплата
за підсумками операції
Враховано
при здійсненні облікової операції
-
26
Надання виписки про стан рахунку у цінних паперах
5,00 грн.
100% передплата
27
Надання інформаційних довідок (за довідку)
5,00 грн.
100% передплата
28
Надання довідково-аналітичних матеріалів
За домовленістю сторін
100% передплата
Інші операції
29
Операції з ЦП на рахунку у ЦП, внаслідок операцій емітента з власним
випуском ЦП (за одну операцію).
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП
-
30
Обтяження ЦП зобов'язаннями (Блокування) (за одну операцію).
0,02% від номінальної вартості, але не менш ніж 20,00 грн. та не більш ніж 300,00 грн.
100% передплата
31
Зняття обтяження ЦП зобов’язаннями.
Враховано
при здійсненні операції обтяження ЦП зобов’язаннями
-
32
Отримання доходів за ЦП та перерахування їх на банківський рахунок
Депонента.
Враховано
при відкритті рахунку у ЦП Депоненту
-
33
Внесення (зміна) інформації про емітента у програмний комплекс Зберігача.
1,00 грн.
100% передплата
34
Внесення (зміна) інформації про цінні папери емітента у програмний
комплекс Зберігача
1,00 грн.
100% передплата
35
Поставка цінних паперів по принципу "поставка проти оплати"
(за одну операцію)
200,00 грн.
100% передплата
36
Подовження операційного дня зберігача (сплачує депонент, за зверненням
якого продовжується операційний день зберігача):
На 30 хвилин
На 1-у годину
На 2-і години
Більше ніж на 2-і години, але не пізніше 22.00
50,00 грн.
100,00 грн.
200,00 грн.
500,00 грн.
100% передплата
37
Комісія за оформлення документів Депонента, щодо депозитарних операцій
на рахунку у ЦП. (За один документ)
5 грн.
100% передплата
*Послуги Депозитарію
- 10,00 грн.
*Послуги Реєстратора
- На підставі рахунку Реєстратора